重庆市人民政府办公厅关于印发重庆市农村义务教育经费保障机制改革暂行办法的通知
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重庆市人民政府办公厅关于印发重庆市农村义务教育经费保障机制改革暂行办法的通知
重庆市人民政府办公厅
渝办发〔2006〕28号
重庆市人民政府办公厅关于印发重庆市农村义务教育经费保障机制改革暂行办法的通知
各区县（自治县、市）人民政府，市政府各部门：
《重庆市农村义务教育经费保障机制改革暂行办法》已经市政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
二○○六年二月九日
重庆市农村义务教育经费保障
机制改革暂行办法
第一章 总 则
第一条 为确保重庆市农村义务教育经费保障机制改革工作顺利实施，根据《国务院关于深化农村义务教育经费保障机制改革的通知》（国发〔2005〕43号）精神，结合我市实际，制定本暂行办法。
第二条 重庆市农村义务教育经费保障机制改革包括四项内容：
（一）全部免除农村义务教育阶段学生杂费（含信息技术教育费），对家庭经济困难学生免费提供教科书并补助寄宿学生生活费；
（二）提高农村义务教育阶段学校公用经费保障水平；
（三）建立农村义务教育阶段学校校舍维修改造长效机制；
（四）巩固和完善农村中小学教师工资保障机制。
第三条 按照中央农村义务教育经费保障机制改革“明确各级责任、中央地方共担、加大财政投入、提高保障水平、分步组织实施”的要求，重庆市农村义务教育经费保障机制改革坚持如下原则：
（一）坚持统一规划、分步实施的原则；
（二）坚持加大政府财政投入，不断提高保障水平的原则；
（三）坚持改革后农村义务教育投入水平不低于改革前投入水平的原则；
（四）坚持改革所需经费由中央、市、区县（自治县、市）分项目、按比例承担的原则；
（五）坚持向国家和市扶贫开发工作重点区县（自治县、市）进行倾斜的原则；
（六）坚持划分免费学校范围、学生有序流动的原则；
（七）坚持有利于农村义务教育均衡、持续、稳定发展的原则。
第二章 实施范围、对象和步骤
第四条 从2006年春季学期开学起，免除在全市农村地区和县城所在地义务教育阶段公办学校就读学生的杂费（含信息技术教育费）；安排农村中小学校公用经费补助和校舍维修改造资金；继续对农村义务教育阶段经济困难家庭学生免费提供教科书和补助寄宿学生生活费。
各区应积极筹措资金对城市义务教育阶段享受城市居民最低生活保障政策家庭学生，参照当地农村义务教育阶段学校学生同步实施“两免一补”政策；进城务工农民子女在城市义务教育阶段学校就读的，与所在城市义务教育阶段学生享受同等政策。同时，鼓励有条件的区逐步有序地全面免除城市义务教育阶段公办学校学生杂费（含信息技术教育费）。
第五条 到2007年，实现对全市义务教育阶段学校家庭经济困难学生免费提供教科书和补助寄宿学生生活费（简称“一免一补”）。
全面排除全市义务教育阶段学校以前年度累计未改造危房和当年新增危房。
第六条 在免除农村义务教育阶段学生杂费（含信息技术教育费）的同时，各级政府应加大财政投入，不断提高农村义务教育阶段学校公用经费保障水平。2008年，全市农村义务教育阶段学校生均公用经费全部达到市定基本标准，扩大免费教科书发放范围。
第七条 2009年，全市农村义务教育阶段学校生均公用经费基本标准低于中央基准定额的差额部分，当年安排50%，所需资金由中央财政和地方财政按8∶2的比例共同承担。力争从2009年春季学期开学起，取消全市农村义务教育阶段学校寄宿学生住宿费，并力争实现全市农村义务教育阶段公办学校学生的免费教育。
第八条 2010年，全市农村义务教育阶段学校国定公用经费基准定额全部落实到位。
第三章 经费来源
第九条 对农村义务教育阶段学生免杂费资金由中央财政和地方财政按8∶2比例承担。其中，18个扶贫开发工作重点区县（自治县、市）免杂费资金中应由地方承担的部分全部由市级财政承担；其余区县（市）免杂费资金中应由地方承担的部分由市级财政和各区县（市）财政按5∶5比例承担。
第十条 对农村义务教育阶段学校补助公用经费资金由中央财政、市级财政和各区县（自治县、市）财政共同承担。中央核定补助标准由中央财政和地方财政按8∶2比例分别承担；中央核定补助标准中地方承担部分，18个扶贫开发工作重点区县（自治县、市）全部由市级财政承担，其余区县（市）由市级财政和各区县（市）财政按5∶5比例承担；各区县（自治县、市）超过中央核定补助标准的部分由各区县（自治县、市）自行承担。
补助公用经费资金中应由各区县（自治县、市）财政承担部分，各区县（自治县、市）应纳入当年财政预算安排，所需经费由当年新增教育经费解决；各区县（自治县、市）应视财力情况做到公用经费的逐年增长。
第十一条 向农村义务教育阶段家庭经济困难学生免费提供教科书资金由中央财政承担；向城市义务教育阶段享受城市居民最低生活保障政策家庭学生免费提供教科书资金由市级财政和各区县（自治县、市）财政按5∶5比例承担。
第十二条 补助家庭经济困难寄宿学生生活费由市级财政和各区县（自治县、市）财政承担。其中，18个扶贫开发工作重点区县（自治县、市）补助家庭经济困难寄宿学生生活费所需经费全部由市级财政承担；其余区县（市）补助家庭经济困难寄宿学生生活费所需经费由各区县（市）财政承担，市级财政将视其工作完成情况给予适当奖励。
第十三条 农村义务教育阶段学校校舍维修改造资金由中央财政和地方财政按5∶5比例承担。其中，18个扶贫开发工作重点区县（自治县、市）农村义务教育阶段学校校舍维修改造资金地方承担部分由市级财政和各区县（自治县、市）财政按2∶1比例承担；其余区县（市）农村义务教育阶段学校校舍维修改造资金地方承担部分由市级财政和各区县（市）财政按1∶2比例承担。
第十四条 继续按照现行体制进一步巩固和完善农村中小学教师工资保障机制。对于部分财力薄弱区县（自治县、市），市级财政在核实区县（自治县、市）财力基础上加大转移支付力度，以确保全市农村中小学教师工资按照国家标准按时足额发放。
第四章 资金拨付程序
第十五条 全市农村义务教育经费保障机制改革各项专项资金，包括免杂费（含信息技术教育费）资金、农村中小学校公用经费补助资金、免费教科书资金、寄宿学生生活补助资金、校舍维修改造资金、农村中小学教师工资转移支付资金等，按资金类别进行分类管理。
第十六条 免费教科书资金按照《农村义务教育经费保障机制改革中央专项资金支付管理暂行办法》的有关规定，由中央财政按财政直接支付方式支付到收款人。
第十七条 其他各项资金中应由中央财政和市级财政承担的部分，由市级财政部门会同教育部门按进度、直接将资金拨付至各区县（自治县、市）财政部门开设的农村义务教育专户，再由区县（自治县、市）财政部门将经费直接核拨到各农村中小学校；应由各区县（自治县、市）承担的部分，由区县（自治县、市）财政部门按进度将经费通过国库直接支付或直接拨付到各农村中小学校。
第五章 政策措施
第十八条 推进农村义务教育阶段学校预算编制制度改革，将各项收支全部纳入预算管理。从2006年起，全面实行农村中小学预算编制制度，将农村中小学所需各项经费（人员经费支出预算、公用经费支出预算、资助家庭经济困难学生经费支出预算和校舍维修改造等项目支出预算等）纳入区县（自治县、市）教育部门预算，由区县（自治县、市）教育行政部门汇总编报同级财政部门，纳入区县（自治县、市）级财政预算管理，实行综合预算，原由乡镇财政负担的农村中小学经费部分，应当上划区县（自治县、市）级财政管理。
第十九条 健全预算资金支付管理制度，加强农村中小学财务管理，严格按照预算办理各项支出，推进农村中小学财务公开制度，确保资金分配使用的及时、规范、安全和有效，严禁挤占、截留、挪用教育经费。
第二十条 市和区县（自治县、市）人民政府要按照《中华人民共和国教育法》的要求进一步增加教育投入，既要保证农村义务教育经费保障机制改革各项经费的持续稳定增长，又要保证其他各类教育经费达到法定增长，确保改革后全市各类教育的投入水平不低于改革前教育投入水平。
第二十一条 农村、县镇义务教育阶段学校免收杂费后，各区县（自治县、市）要确定已对所有学生全面免收杂费（含信息技术教育费）的学校名单，并进行公示，接受社会监督。同时，上述学校只能按“一费制”收费办法有关规定收取课本费、作业本费和寄宿学生住宿费。对农村地区义务教育阶段学校家庭经济困难女童，免收作业本费和寄宿学生住宿费。
除上述情况以外的其他义务教育阶段学校，仍按我市现行“一费制”收费办法规定的收费项目和标准进行收费，并严格执行收费公示制度。
第六章 监督管理
第二十二条 各区县（自治县、市）人民政府要按照国务院和市政府的有关要求，成立农村义务教育经费保障机制改革领导小组及办公室，配置专门工作人员负责此项工作的组织实施。
第二十三条 农村义务教育经费保障机制改革工作实行“一把手”亲自抓、负总责；分管领导具体抓；各区县（自治县、市）教育、财政等部门要密切配合、协同工作。
第二十四条 各区县（自治县、市）人民政府在安排农村义务教育经费时要切实做到公开透明，要把落实农村义务教育经费保障责任和投入情况向同级人民代表大会报告，并向社会公布，接受社会监督。
第二十五条 切实加强对农村义务教育经费保障机制改革各项专项资金的监督管理，确保专款专用，提高资金使用效益，不准将建立新机制的资金用于还债，不能将补助免杂费（含信息技术教育费）和补助公用经费的资金用于发放工资和教职工福利。各区县（自治县、市）财政、教育、物价、审计和监察等有关部门要加强对农村义务教育经费安排与使用、资助家庭经济困难学生、农村中小学危房改造和中小学收费等情况的监督检查。
第七章 附 则
第二十六条 本暂行办法从2006年春季学期开学起实施。凡与本暂行办法不一致的，一律以本暂行办法为准。
第二十七条 本暂行办法由市财政局、市教委负责解释。
上海市土地使用权出让招标拍卖试行办法
上海市房屋土地资源管理局 上海
上海市土地使用权出让招标拍卖试行办法
上海市房屋土地资源管理局 上海市发展计划委员会 上海市建设和管理委员会 上海市城市规划管理局
沪府发(2001)26号
为了更好地贯彻实施市政府发布的修改后的《上海市土地使用权出让办法》（市政府令第101号，以下简称《办法》），特制定本试行办法。
一、招标拍卖组织机构
（一）市土地使用制度改革领导小组在市房地资源局设立上海市土地使用权出让招标拍卖办公室（以下简称市招标拍卖办公室），负责指导、协调和监督本市土地使用权招标、拍卖的实施。市招标拍卖办公室由市计划、建设、规划、土地、财政、住宅、监察等部门派员组成。
（二）区（县）政府在区（县）土地管理部门设立区（县）招标拍卖办公室，负责编制本行政区域内土地招标、拍卖计划，确定招标、拍卖地块，组织、协调土地招标、拍卖的有关事项等。区（县）招标拍卖办公室由区（县）计划、建设、规划、土地、财政、住宅、监察等部门派员组成。区（县）招标拍卖办公室成员名单报市招标拍卖办公室备案。各区（县）土地管理部门负责制订招标、拍卖文件，发布招标公告，接受咨询和组织实施招标、拍卖等事务性工作。
（三）市招标拍卖办公室组建上海市土地使用权出让招标评标委员会候选专家库（以下简称专家库），专家库由市和区（县）计划、建设、规划、土地、财政等方面的专家组成。专家库组成人员由各有关部门推荐、市招标拍卖办公室确定。专家库组成人员每年调整1次，调整比例不低于总人数的20％。
二、招标、拍卖范围
（一）按照《办法》规定，用于商业、旅游、娱乐、金融、服务业、商品房等项目（以下统称六类项目）的土地使用权出让，包括市政府对工商企业已注入土地资产的土地改变为六类项目用途的，以及以划拨方式取得土地使用权的土地转让房地产后改变为新建六类项目用途的，应当通过招标、拍卖方式进行。但经市政府批准以协议方式出让土地使用权的项目和市政府有关部门认定的旧区改造项目除外。
（二）在《办法》施行前，按照“一次规划、分期开发、计划分期批复”方式进行的建设项目，已经批准项目建议书、办理了第一期用地手续且签订出让合同的，在申请办理分期开发用地手续时，经市计委、市房地资源局核准，按《办法》施行前的出让办法执行。
在《办法》施行前，市政府批准的市统征基地“1．5万亩”、市统征基地“2万亩”范围内的土地，原建设单位在办妥规划、计划等手续后申请办理用地手续的，按《办法》施行前的出让办法执行。
在《办法》施行前，已经批准项目建议书和规划选址意见书，但尚未取得经营性项目建设用地计划的项目，经市计委、市房地资源局批准后，可按照本试行办法，采取邀请招标的方式出让。
（三）按照《上海市实施〈中华人民共和国土地管理法〉办法》的规定，应当由区（县）土地管理部门审查、报区（县）政府批准的六类项目，由区（县）政府实施招标、拍卖；应当由市房地产资源局审查、报市政府批准的六类项目，委托区（县）政府实施招标、拍卖。
三、招标、拍卖计划
土地使用权出让招标、拍卖计划，应当符合本市国民经济和社会发展计划、土地利用总体规划、城市规划的要求，并纳入土地利用年度计划。
区（县）招标拍卖办公室负责编制本行政区域内的土地使用权出让招标、拍卖年度计划，并纳入本区（县）土地利用年度计划，经区（县）政府同意后，报市房地资源局和市计委。市房地资源局会同市计委根据本市土地利用年度计划综合平衡后，制订全市土地使用权出让招标、拍卖计划，经市土地使用制度改革领导小组批准后，分解下达给各区（县）。
四、招标、拍卖地块
（一）招标、拍卖地块的确定
区（县）招标拍卖办公室根据分解下达的土地使用权出让招标、拍卖计划，确定本区（县）具体的招标、拍卖地块。
列入招标、拍卖计划的地块，应当符合城市规划管理规定的下列条件：
1、不在城市总体规划确定的城市生态敏感区和建设敏感区之内；
2、具有经批准的详细规划；
3、有关法律、法规规定的其它条件。
列入招标、拍卖计划的地块及道路红线、轨道交通、河道蓝线、绿化控制线、高压走廊控制线、微波通道、市政管线等全市性控制因素的，应当经市规划局复核。
（二）招标、拍卖地块建设条件和要求的确定
土地使用权出让招标、拍卖前，区（县）招标拍卖办公室应当以书面形式向有审批权限的市、区（县）计划、规划等相关管理部门征询出让地块建设项目的立项条件、规划参数、市政配套等建议要求、各相关管理部门应当提出书面建设要求。各项建设要求应当在招标文件和拍卖的有关资料中明确。
（三）招标、拍卖地块底价的确定
土地使用权出让招标、拍卖前，由区（县）招标拍卖办公室委托有资格的土地估价机构综合考虑土地开发程度、用途、年限、容积率、环境等因素，对出让地块招标、拍卖的底价进行评估并报市招标拍卖办公室确认。新增建设用地，主要包括征地费用等前期开发费用和出让金；存量建设用地，主要包括原土地使用人的拆迁补偿安置费等前期开发费用和出让金。
（四）招标、拍卖地块的公示
区（县）土地管理部门应当将区（县）招标拍卖办公室确定的招标、拍卖地块信息，定期在地块所在地的区（县）房地产交易中心予以公示，并报市房地资源局备案。市房地资源局汇总全市地块信息后，在市房地产交易中心公示。
五、招标、拍卖程序
（一）土地使用权出让招标按照下列程序实施：
1、区（县）招标拍卖办公室根据拟出让地块的具体情况，决定公开招标或邀请招标方式。采用邀请招标方式的，应报市计委和市房地资源局批准。
2、区（县）土地管理部门制定有关招标文件。采用公开招标的，区（县）招标拍卖办公室最迟在投标截止之日前60日，发布招标公告；采用邀请招标的，区（县）土地管理部门最迟在投标截止之日前30日，向三个以上具备条件的个人、法人或者其他组织发出投标邀请书和有关资料。
3、区（县）土地管理部门在发出招标公告（投标邀请书）后，接受有意受让土地使用权者领取招标文件；按照公告（投标邀请书）确定的勘察地块时间，接受有意受让土地使用权者勘察拟出让的地块；负责接待咨询，解答疑问。
4、投标人填写标书，由法定代表人签名加盖公章后密封（投标人为个人的由投标人签名），在支付保证金后，按照招标公告（投标邀请书）明确投标时间投入招标公告（投标邀请书）指定的标箱内。区（县）招标拍卖办公室在投标截止之日前，将招标底价密封后投入指定的标箱内。
5、区（县）招标拍卖办公室按照招标公告（投标邀请书）确定的地点，在提交投标文件截止时间的同一时间组织开标。开标时，区（县）招标拍卖办公室可以委托公证机构公证，开标过程应当记录并存档备查。
6、区（县）招标拍卖办公室从专家库中抽取5人以上单数成员，并由出让人委派2名代表组成评标委员会，负责进行评标。评标应当在保密的情况下进行。评标委员会对标书进行评审和比较，提出书面评标报告，并推荐合格的中标候选人。全部的有效标书均未达到底标要求的，应当终止招标。评标委员会认为所有投标均不符合招标要求的，可以否决所有投标。终止招标或者否决所有投标的，区（县）招标拍卖办公室可以重新招标。
7、区（县）招标拍卖办公室根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人，确定中标人，发出中标通知书，并通知其他未中标人。在发出中标通知书后5个工作日内，将中标结果报市招标拍卖办公室备案。
8、中标人在中标通知书规定的期限内，与出让人签订土地使用权出让合同，并支付定金。
9、受让人凭出让合同，向计划、建设、规划等管理部门领取有关批准文件。
10、区（县）土地管理部门应当在签订出让合同后5个工作日内，将受让人、出让金额、出让地块使用条件等报市房地资源局备案，并将出让地块的成交价格等有关信息在市房地产交易中心和地块所在地的区（县）房地产交易中心公示。
（二）土地使用权出让以拍卖方式进行的，按照下列程序实施：
1、出让人或委托拍卖人（须由出让人与委托拍卖人签订委托合同）在拍卖前30日发布拍卖公告，明确拍卖的时间、地点、出让地块的有关情况以及竞买人的资格条件等相关事项。
2、出让人按拍卖公告确定的勘察地块时间，接受有意受让土地使用权者勘察拟出让的地块，并负责接待咨询，解答疑问。
3、竞买人在拍卖前提出竞买申请，按照拍卖公告确定的时间、地点办理登记入场手续，并按规定支付保证金。
4、出让人或委托拍卖人按照拍卖公告确定的时间、地点举行拍卖会。在拍卖前，应给符合资格的竞买人发带编号的竞买标志牌，并宣布拍卖规划和注意事项。通过公开竞买，应价最高的竞买人获得出让地块的使用权。但最高应价未达到拍卖底价的，拍卖人应当终止拍卖。
5、确定的最高应价人与出让人或者拍卖人签订成交确认书，持成交确认书与出让人签订出让合同，并支付定金。
6、受让人凭出让合同，向计划、建设、规划等管理部门领取有关批准文件。
7、区（县）土地管理部门在签订出让合同后5个工作日内，将受让人、出让金额、出让地块使用条件等报市房地资源局备案，并将出让地块的成交价格等有关信息在市房地产交易中心和地块所在地的区（县）房地产交易中心公示。
六、土地使用权出让金及初始登记
土地使用权出让金按照招标或拍卖成交价的30％缴纳。受让人应当按照出让合同规定的付款期限，向市房地资源局缴付土地使用权出让金，并按照《办法》的规定，向市房地产登记机构办理土地使用权初始登记，领取房地产权证。
本试行办法的具体应用问题，由市房地资源局负责解释。
2001年7月26日
关于实施《证券投资基金运作管理办法》有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于实施《证券投资基金运作管理办法》有关问题的通知
(证监基金字[2004]104号)
各基金管理公司、基金托管银行：
《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）已于7月1日发布实施，现将实施《运作办法》的有关问题通知如下：
一、各基金管理公司、基金托管银行应当认真学习贯彻《证券投资基金法》（以下简称《基金法》）和《运作办法》，规范运作，切实保护投资人合法权益。
二、各基金管理公司申请募集证券投资基金（以下简称“基金”），应当按照《证券投资基金募集申请材料的格式与内容》（见附件）的规定报送基金募集申请材料，并严格按照《基金法》和《运作办法》的有关规定，拟订基金合同、招募说明书等有关法律文件草案。
三、《运作办法》实施之前已经成立或已获核准尚未完成募集的基金，原基金契约下列内容不符合《基金法》、《运作办法》的，应当在本通知发布之日起三个月内根据《基金法》、《运作办法》的规定，将原基金契约修改为符合《基金法》、《运作办法》规定的基金合同。
（一）原基金契约中有关基金份额持有人大会程序的约定不符合《基金法》第七十一条至七十五条、《运作办法》第三十八条至四十三条规定的，基金管理人应当会同基金托管人按照《基金法》、《运作办法》的有关规定，修改原基金契约的有关约定，报中国证监会备案并公告。
（二）原基金契约中有关开放式基金收益分配方式的约定不符合《运作办法》第三十六条第二款规定的，基金管理人应当会同基金托管人按照《运作办法》的有关规定变更原基金契约有关约定，将开放式基金默认的收益分配方式明确为现金方式，报中国证监会备案并公告后实施。
四、鉴于《基金法》、《运作办法》对基金财产投资于国债的比例、基金财产投资于股票、债券的合计比例以及开放式基金收益分配次数、比例未做限定，《运作办法》实施之前已经成立或已获核准尚未完成募集的基金，拟变更原基金契约有关基金投资比例、开放式基金收益分配次数和比例约定的，应当按照《基金法》、《运作办法》的规定召开基金份额持有人大会，形成基金份额持有人大会决议，报中国证监会核准并公告后，方可变更原基金契约的相关约定。
五、基金管理人、基金托管人在执行本通知的过程中，应当认真履行诚实信用、谨慎勤勉义务，切实保护基金份额持有人合法权益。拟采用通讯方式召开基金份额持有人大会的，应当认真验票，由公证机关全程予以公证，并在公告基金份额持有人大会决议时公告公证书全文、公证机关及公证员姓名。
中国证券监督管理委员会
二○○四年七月十五日
附件
证券投资基金募集申请材料的内容与格式
一、申请材料的纸张、封面、页码和份数
(一)纸张应采用幅面为209×295毫米规格的纸张(相当于A4纸规格)。
(二)封面
1、标有“XX证券投资基金募集申请材料”字样；
2、拟募集的证券投资基金（以下简称基金）名称、申请人名称；
3、正式报送申请材料的日期；
4、公司主要承办人姓名、联系方式。
(三)申请材料的页码应置于每页下端居中，按内容分章节安排页码顺序，例如：1-4、或者1-4-1，章节之间应当有分隔页。
(四)份数：申请材料一式3份，其中至少1份为原件。审核期间内容有修改的，除最初正式申请的原件留存中国证监会外，审核通过后，公司应当提交书面和电子版（光盘）申请材料(定稿)各一份。
二、申请材料目录与内容
(一)承诺函
公司承诺向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、完整、合规；申请材料原件和复印件内容一致，文字简洁、内容清楚。
(二)申请报告
主要内容包括：拟募集基金的基本情况；拟募集基金符合有关规定条件的说明，拟任基金管理人、基金托管人符合有关规定条件的说明；拟募集基金的可行性；基金管理人签章。
(三)基金合同草案
(四)托管协议草案
(五)招募说明书草案
(六)基金管理人和基金托管人的资格证明文件
(七)经会计师事务所审计的基金管理人和基金托管人最近三年或者成立以来的财务会计报告
(八)基金管理人董事会决议
主要内容应当包括基金管理人董事会有关基金募集申请的决议、对基金经理人选的审核意见等，独立董事的意见应当单独列明。
(九)律师事务所出具的法律意见书
(十)基金产品方案
1、关于基金的投资目标、投资理念、投资策略的说明材料；
2、关于基金目标客户的说明材料，根据基金的风险收益特征说明基金所面对的目标客户及其风险、收益偏好；
3、关于基金投资组合管理方法的说明材料，说明基金以什么原则、方法及评价指标来保证投资组合计划的贯彻和实施；
4、选择业绩比较基准的理由；
5、基金的模拟投资分析或实证分析；
6、基金投资风险的管理工具及防范措施；
7、可行性分析材料。包括同类品种的国际比较、市场需求、流动性分析等。
(十一)募集方案
1、募集方案及基金份额发售公告；
2、销售机构及销售计划；
3、本次募集的合规控制制度。
(十二)准备情况
1、说明基金人员准备及具备基金从业资格的人员在基金运作各环节中的分配情况，并就拟任基金经理及研究人员情况作出专项说明；
2、说明基金的投资、交易、清算等技术准备情况及开放式基金危机处理计划；
3、说明基金为投资人服务的措施，如有关材料送达方式、投资人投诉处理方式等。
(十三)拟在证券交易所上市交易的开放式基金，还应当提交相关证券交易所出具的有关意见。
(十四)中国证监会根据审慎监管原则要求的其他材料。
