辽宁省城市管理相对集中行政处罚权规定

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中国人民银行 财政部 中国证券监督管理委员会


中华人民共和国财政部

中 国 人 民 银 行 令

中国证券监督管理委员会



第39号



《国债承销团成员资格审批办法》经财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会审议通过，现予公布，自公布之日起施行。







部长 金人庆

行长 周小川

主席 尚福林



二○○六年七月四日



国债承销团成员资格审批办法





第一章　总　则



第一条　为了规范国债承销团成员资格审批行为，保护申请人和国债承销团成员的合法权益，促进国债顺利发行和市场稳定发展，根据国务院有关规定，制定本办法。

第二条　国债承销团成员资格审批适用本办法。

第三条　本办法所称国债，是指财政部代表中央政府在中国境内发行的凭证式国债、记账式国债和其他国债。

第四条　本办法所称国债承销团成员，是指中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的商业银行、证券公司、保险公司和信托投资公司等金融机构。

第五条　国债承销团按照国债品种组建，包括凭证式国债承销团、记账式国债承销团和其他国债承销团。

记账式国债承销团成员分为甲类成员和乙类成员。

第六条　中国境内商业银行等存款类金融机构和国家邮政局邮政储汇局可以申请成为凭证式国债承销团成员。

中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构，可以申请成为记账式国债承销团成员。

第七条 记账式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行（以下简称人民银行）和中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）实施，并征求中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）和中国保险监督管理委员会（以下简称保监会）的意见。

凭证式国债承销团成员的资格审批由财政部会同人民银行实施，并征求银监会的意见。

第八条 国债承销团的组建遵循公开、公平、公正的原则，在保持成员基本稳定的基础上实行优胜劣汰。凭证式国债承销团成员原则上不超过40家；记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。

第九条 国债承销团成员资格有效期为3年，期满后，成员资格依照本办法再次审批。



第二章　资格条件



第十条　申请人应当具备下列基本条件：

（一）在中国境内依法成立的金融机构；

（二）依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好；

（三）财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力；

（四）具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度；

（五）信息化管理程度较高；

（六）有能力且自愿履行本办法第六章规定的各项义务。

第十一条　申请凭证式国债承销团成员资格的申请人应当具备下列条件：

（一）本办法第十条规定的条件；

（二）注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构；

（三）营业网点在40个以上。

第十二条　申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应当具备下列条件：

（一）本办法第十条规定的条件；

（二）注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。

第十三条　申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备本办法第十二条规定的条件外，上一年度记账式国债业务综合排名还应当位于前25名以内。



第三章　申请与审批



第十四条　财政部会同人民银行、证监会进行国债承销团成员资格审批工作；申请人申请国债承销团成员资格的截止日期等相关信息应当提前公布，以保证申请人有足够的时间准备申请材料。

申请人应当在申请截止日期以前提出申请，并提交下列申请材料：

（一）申请书；

（二）本机构概况；

（三）法人营业执照和金融业务许可证复印件；

（四）上一年度财务决算审计报告复印件；

（五）前两年国债承销和交易情况。

申请人申请凭证式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和人民银行；申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交财政部。

第十五条　财政部应当对申请记账式国债承销团成员资格的申请材料进行审查，会同人民银行对申请凭证式国债承销团成员资格的申请材料进行审查，并根据下列情况分别作出处理：

（一）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在5日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；

（二）申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照要求提交全部补正申请材料的，应当受理审批申请。

财政部受理或者不予受理国债承销团成员资格审批申请，应当出具加盖专用印章和注明日期的书面凭证。

第十六条　财政部应当就申请人的重大经营活动、财务风险状况、金融市场表现、近3年内在经营活动中有无重大违法记录等事项，征求银监会和保监会意见。

第十七条 财政部主持召开凭证式国债承销团成员资格审批会议，会同人民银行对申请人的申请材料进行审核。

财政部主持召开记账式国债承销团成员资格审批会议，会同人民银行、证监会对申请人的申请材料进行审核。

第十八条 财政部会同人民银行、证监会，对符合资格条件的申请人，根据申请人的实收资本、资产规模、经营业绩、同业排名以及国债业务综合排名等情况择优确定国债承销团成员。

第十九条　财政部会同人民银行、证监会作出国债承销团成员资格审批决定之前，应当告知申请人享有要求听证的权利。

听证按照《财政机关实施行政许可听证办法》（财政部令第21号）进行。

第二十条　自受理申请材料截止之日起45日内，财政部应当会同人民银行作出授予或者不授予凭证式国债承销团成员资格的书面决定；会同人民银行、证监会作出授予或者不授予记账式国债承销团成员资格的书面决定。

授予国债承销团成员资格的决定作出后，应当向社会公布。

作出不授予国债承销团成员资格决定的，应当说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

第二十一条　财政部、人民银行应当向凭证式国债承销团成员颁发资格证书；财政部、人民银行、证监会应当向记账式国债承销团成员颁发资格证书。

第二十二条 申请人对不予受理申请决定或者不授予国债承销团成员资格的决定不服的，可以依法申请行政复议或者向人民法院提起行政诉讼。



第四章 退出与增补



第二十三条　国债承销团成员可以申请退出国债承销团。

第二十四条 自收到国债承销团成员退出申请之日起30日内，财政部会同人民银行、证监会作出是否批准其退出国债承销团的决定，并向社会公布。

在获得批准之前，申请退出的国债承销团成员应当继续履行义务，并享有相应权利。

第二十五条　国债承销团成员出现下列行为的，应当根据国债承销主协议的约定退出国债承销团：

（一）国债承销团成员出现重大违法行为，或者财务状况恶化，难以继续履行国债承销团成员义务的；

（二）凭证式国债承销团成员未履行在规定的最低比例以上的承销义务，或者出现惜售、超计划销售、委托其他机构代理销售、不积极开展国债促销宣传等行为的；

（三）记账式国债承销团成员每年累计4次未在国债承销主协议规定的最低比例以上进行国债投标及承销，或者出现严重不正当投标、操纵二级市场等行为的。

第二十六条 国债承销团成员退出国债承销团的，财政部应当终止与其签订的国债承销主协议。

退出国债承销团的机构，应当缴还资格证书。

退出国债承销团的机构，自退出之日起两年内不得申请加入国债承销团。

第二十七条 当国债承销团成员少于本办法第八条规定的数量时，财政部可以根据国债发行需要，会同人民银行、证监会作出增补国债承销团成员的决定，并将增补国债承销团成员的决定及时向社会公布。

第二十八条 增补国债承销团成员时，国债承销团成员资格的申请与审批，按照本办法第三章的规定执行。



第五章　国债承销团成员权利



第二十九条　国债承销团成员享有下列基本权利：

（一）与财政部商定国债承销主协议的条款内容；

（二）对国债发行方式和管理办法提出意见和建议；

（三）参加国债发行活动，向财政部直接承销国债；

（四）按照国债发行文件规定，获取国债手续费收入；

（五）通过规定渠道及时获取国债发行信息；

（六）参加国债改革试点工作；

（七）优先参加国债业务考察和培训。

第三十条　凭证式国债承销团成员享有下列权利：

（一）本办法第二十九条规定的权利；

（二）参加凭证式国债筹资分析会；

（三）优先取得记账式国债承销团成员资格。

第三十一条　记账式国债承销团乙类成员享有下列权利：

（一）本办法第二十九条规定的权利；

（二）参加记账式国债发行和竞争性定价过程。

第三十二条　记账式国债承销团甲类成员享有下列权利：

（一）本办法第三十一条规定的权利；

（二）参加记账式国债季度筹资分析会；

（三）在本机构当期国债中标额的规定比例以内进行追加认购。



第六章　国债承销团成员义务



第三十三条　国债承销团成员应当履行下列基本义务：

（一）连续参加国债发行活动，按时足额向财政部缴纳国债发行款；

（二）做好国债宣传和分销工作，维护国债信誉；

（三）定期报送国债发行和销售情况；

（四）做好国债兑付工作，保证投资者按时足额收到国债还本和付息资金；

（五）遵守国家法律法规和行业自律规范，接受国债业务监管部门的监督检查，及时报告本机构出现的重大违法行为或者财务状况恶化等情况。

第三十四条　凭证式国债承销团成员应当履行下列义务：

（一）本办法第三十三条规定的义务。

（二）在财政部、人民银行规定的最低承销比例以上承销各期凭证式国债。各机构具体承销比例由财政部、人民银行根据凭证式国债承销团成员自愿申报情况，以及机构类别、储蓄存款余额及其增长、营业网点数量等情况研究确定。最低承销比例一经确定，原则上3年不变，特殊情况下可以在报经财政部、人民银行批准后进行调整。

（三）进行国债发行促销宣传，公示国债销售网点地址及联系电话，在销售网点设置销售国债的明显标识并配备宣传材料及现场咨询人员。

（四）建立法人统一管理的债权托管系统和统一互联的国债销售网络，实现全行或分行内的国债通买通兑和销售额度自动调剂。

（五）建立国债销售业绩内部考核奖惩制度。

第三十五条　记账式国债承销团乙类成员应当履行下列义务：

（一）本办法第三十三条规定的义务；

（二）开通与记账式国债招投标系统相联的专用通讯线路；

（三）连续参加记账式国债招投标活动，在合理的价格区间内进行理性投标，维护国债发行活动的正常秩序；

（四）国债承销团成员之间不得进行国债代投标，自营国债债权应当注册在自营账户，代理国债债权应当注册在客户账户；

（五）在国债承销主协议规定的比例范围内，参加每期国债的投标和承销；

（六）积极参与国债交易，维持国债市场正常秩序。

第三十六条　记账式国债承销团甲类成员应当履行下列义务：

（一）本办法第三十五条规定的义务；

（二）按季度报送国债市场运行分析报告，并就改进国债发行和促进国债市场发展提出建议。



第七章　监督检查与处罚



第三十七条　财政部会同人民银行、证监会负责对国债承销团成员资格申请以及国债承销团成员开展国债业务有关活动进行监督检查。

第三十八条 申请人隐瞒有关情况或者提交虚假材料申请国债承销团成员资格的，财政部会同人民银行、证监会不予受理或者不予批准其国债承销团成员资格，并给予警告。

第三十九条 国债承销团成员以欺骗、贿赂等不正当手段取得国债承销团成员资格的，财政部会同人民银行、证监会撤销其国债承销团成员资格，并依法给予行政处罚。

第四十条 国债承销团成员未履行本办法规定义务且情节较轻的，财政部会同人民银行、证监会责令其限期改正。

第四十一条 国债承销团成员出现本办法第二十五条规定的行为的，财政部会同人民银行、证监会根据国债承销团主协议的约定通知其退出国债承销团。



第八章　附　则



第四十二条　全国社会保障基金理事会、国家邮政局邮政储汇局可以申请成为记账式国债承销团特别成员，特别成员不能进行国债分销。

第四十三条　财政部代表中央政府以承销方式主要面向个人发行其他国债时，其国债承销团成员资格的审批办法比照本办法中凭证式国债承销团成员资格审批程序执行。

第四十四条 本办法自公布之日起施行。1993年12月31日财政部、人民银行、证监会发布的《中华人民共和国国债一级自营商管理办法》（财国债字[1993]100号）和《国债一级自营商资格审查与确认实施办法》（财国债字[1993]100号）同时废止。

辽宁省辽阳市人民政府


辽阳市人民政府令第72号



　　《辽阳市技术市场管理办法》业经2004年3月19日市政府第二十次常务会议讨论通过，现予发布实施。

　　市长：孙远良
　　2004年4月12日

　　辽阳市技术市场管理办法

　　第一条 为加强我市技术市场管理，促进全市技术进步和经济发展，根据《辽宁省技术市场管理条例》及其他有关法律、法规和规章规定，结合我市实际，制定本办法。

　　第二条 在我市行政区域内从事技术贸易和技术贸易服务活动适用本办法。

　　第三条 本办法所称技术市场，是指将科学技术成果依法进行交换活动的总和。

　　第四条 技术贸易包括技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术引进、技术出口、技术入股、技术承包和科技新产品的试产试销等。

　　技术贸易服务包括技术信息服务、技术贸易经纪服务、技术贸易咨询服务、技术作价评估、无形资产评估等技术中介服务。

　　第五条 市科学技术行政部门是我市行政区域内技术市场的行政主管部门（以下称技术市场主管部门），负责我市技术市场的监督管理工作。

　　技术市场主管部门应当会同有关部门，根据我市国民经济和社会发展计划，编制我市技术市场的中长期发展规划和年度计划，报市政府批准后组织实施。

　　第六条 技术市场主管部门所属的技术市场管理机构具体负责我市技术市场的日常管理工作，其主要职责是：

　　（一）拟定技术市场发展规划并组织实施。

　　（二）对技术市场活动进行指导、协调和管理。

　　（三）对进入技术市场的从业人员进行必要的业务培训。

　　（四）对技术合同进行审查和认定登记。

　　（五）法律、法规和规章规定的其他职责。

　　第七条 工商、税务、外经贸等有关部门在各自职责范围内负责技术市场的有关管理工作。

　　第八条 从事技术贸易和技术贸易服务活动，应当遵循平等自愿、互利有偿、诚实信用和协商一致的原则。

　　第九条 鼓励科研院所、高等院校、企事业单位、农村技术服务组织及其他社会团体和个人进入技术市场，开展技术贸易和技术贸易服务活动。

　　第十条 设立技术贸易和技术贸易服务单位应当具备下列条件：

　　（一）有明确的业务范围和相应的专用名称、组织章程。

　　（二）有固定的经营场所和与经营规模、服务范围相适应的设施。

　　（三）设立技术贸易或者技术贸易服务公司注册资金不得低于１０万元；设立技术贸易或者技术贸易服务的科研所、服务部注册资金应当符合有关法律、法规的规定。

　　（四）有符合法律、法规规定的专业技术人员及管理人员。

　　（五）法律、法规规定的其他条件。

　　第十一条 设立技术贸易或者技术贸易服务单位，其发起人应当向技术市场主管部门提出申请，经审查同意后，方可到工商行政管理部门办理注册登记。

　　技术市场主管部门应当自收到申请之日起１５日内作出核准决定；对特殊复杂、难以办理的，经本行政机关负责人同意，可以延至１个月内办结。经审查，对符合条件的予以认定，发给资格证书；对不予认定的，应当及时答复申请人并书面说明理由。

　　第十二条 技术贸易和技术贸易服务单位实行分立、合并的，应当按照原核准程序办理有关手续；迁移、撤销的，除到工商、税务部门办理相关手续外，还必须向技术市场主管部门备案。

　　第十三条 以收取佣金的经营方式从事居间、行纪服务的技术经纪组织和专职技术经纪人，由技术市场主管部门、市工商行政管理部门共同进行资格认定，核发经纪人资格证书。

　　第十四条 技术贸易活动可以采取技术交易会、招标会、洽谈会、信息发布会、技术承包、技术入股等形式进行。

　　第十五条 技术贸易项目的价款、使用费用或者报酬由双方当事人商定。

　　第十六条 从事技术开发、转让、咨询和服务等活动的双方当事人应当订立书面合同。技术开发合同的研究开发人、技术转让合同的让与人、技术咨询和技术服务合同的受托人或者技术交易的中介方，可以向技术市场管理机构申请认定登记。

　　对技术开发合同的认定登记申请，技术市场管理机构应当按照有关规章的规定，在７个工作日内办理完毕；对不符合条件未予登记的技术合同，当事人有异议的，可以向技术市场主管部门申请重新审核。

　　第十七条 技术市场管理机构对申请技术合同认定登记的，可以按照市价格、财政主管部门核准的标准收取认定登记工本费。

　　第十八条 技术合同变更或者解除时，原申请认定登记方应当自变更、解除之日起３０日内，到技术市场管理机构办理变更或者注销手续。

　　第十九条 技术类商品广告必须符合国家法律、法规有关广告管理的规定。技术商品拥有者设计、制作、发布广告必须与商品的有关技术文件、技术鉴定证书等证明材料相一致。

　　第二十条 在技术贸易和技术贸易服务活动中，禁止下列行为：

　　（一）侵犯他人知识产权、技术权益；

　　（二）窃取他人技术秘密；

　　（三）假冒专利技术；

　　（四）串通招标、投标；

　　（五）以欺骗、胁迫等手段从事技术贸易和技术贸易服务活动；

　　（六）明知或者应当知道另一方非法占有他人技术，而与之进行技术贸易和技术贸易服务；

　　（七）提供虚假技术或者技术信息；

　　（八）伪造或者骗取技术合同登记证明；

　　（九）非法垄断技术贸易或者技术贸易服务有碍科技成果转化；

　　（十）法律、法规禁止的其它行为。

　　第二十一条 科技人员在单位统一组织下，以集体形式在工作时间从事技术开发、技术转让、技术咨询和技术服务等活动的，对经认定登记的技术合同，可以按照合同项目纯收入的２５％至４０％提取酬金；为贫困地区从事上述技术活动的，可以按照合同项目纯收入的３５％至５０％提取酬金；在业余时间从事上述技术活动的，可以按照合同项目纯收入的７０％至８０％提取酬金。

　　科技人员个人在不侵犯本单位经济、技术权益的前提下，业余时间从事上述技术活动，收入全部归己。其中使用单位资料、设备、材料的，由所在单位核收相应费用。

　　第二十二条 技术出口经技术市场管理机构认定登记的，所获得的收入按照本办法第二十一条的规定办理。

　　第二十三条 企事业单位引进、应用科技成果或者技改项目，签订的技术合同经认定登记的，可以一次性提取实施该项技术纯收入的３％至５％作为酬金，奖励为技术成果引进和转化做出贡献的有关人员。

　　第二十四条 经技术市场管理机构认定登记的技术合同，由税务部门按照国家有关规定实行税收减免。

　　第二十五条 经市科学技术行政部门认定取得民营科技企业证书的单位，享受国家和省对科研单位的有关优惠政策。

　　第二十六条 从事技术贸易和技术贸易服务活动的单位和个人应当依法纳税，税务部门可以委托技术市场管理机构代扣代缴个人所得税。

　　第二十七条 在技术市场管理工作中做出显著成绩的单位和个人，由政府或者技术市场主管部门给予表彰和奖励。

　　第二十八条 违反本办法第十一条规定，擅自设立技术贸易、技术贸易服务单位或者伪造骗取单位资格证明从事技术贸易、技术贸易服务活动的，由技术市场主管部门依照《辽宁省技术市场管理条例》有关规定予以处罚。

　　第二十九条 违反本办法有关规定情节严重，构成扰乱技术市场贸易秩序的，由技术市场主管部门取消其从事技术贸易和技术贸易服务的资格。

　　第三十条 违反本办法第二十条规定，由技术市场主管部门或者有关部门依照有关法律、法规的规定予以处罚；构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。

　　第三十一条 当事人对行政处罚不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

　　第三十二条 本办法自２００４年５月１日起施行。本办法施行前我市出台的相关规定与本办法规定不一致的，按本办法执行。