申请执行人提起许可执行之诉的程序要件/荣学磊
作者:法律资料网 时间:2024-07-01 00:14:54 浏览:9573
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申请执行人提起许可执行之诉的程序要件
——上海二中院判决上海新佳公司诉徐惠民等许可执行之诉
裁判要旨
许可执行之诉必须在执行标的处于强制执行状态的情况下才能提起；当事人无权对人民法院解除强制执行措施的执行裁定提起许可执行之诉；民事诉讼法第二百零四条规定的起诉期间为除斥期间，逾期不得提起许可执行之诉。
案情
2009年9月29日，上海市嘉定区人民法院在执行上海新佳建筑装饰工程有限公司（下称新佳公司）为申请执行人、嵇根祥为被执行人的生效民事判决书期间，经案外人徐惠民确认同意，查封了登记在徐惠民、叶利培名下的房屋。2009年10月16日，徐惠民、叶利培以讼争房屋属其所有为由向上海市嘉定区人民法院提出执行异议，要求解除对其名下房屋的查封。2010年1月15日，上海市嘉定区人民法院经审查后认为，虽然徐惠民承认讼争房屋实际为嵇根祥所有，但房屋共同所有权人叶利培未予以确认，据此，作出了立即解除讼争房屋查封的裁定。收到裁定该裁定后，2010年6月9日，新佳公司以徐惠民、叶利培、嵇根祥为被告向上海市嘉定区人民法院提起普通民事诉讼，要求确认讼争房屋属嵇根祥所有；2011年1月14日，该公司撤回起诉。2011年2月15日，新佳公司以徐惠民、叶利培为被告、以嵇根祥为第三人，向上海市嘉定区人民法院提起执行异议之诉，请求法院依法判决许可对上海市漕宝路1555号10区2号202室房屋的执行。
裁判
上海市嘉定区人民法院一审认为，尽管讼争房屋的产权登记人是徐惠民、叶利培，但讼争房屋实际应属嵇根祥所有，新佳公司以讼争房屋的实际所有人是嵇根祥为由要求许可对讼争房屋执行之诉讼请求，合法有据，据此判决：支持上海新佳建筑装饰工程有限公司要求许可对被告徐惠民、叶利培名下房屋执行的诉讼请求。
徐惠民、叶利培不服，提起上诉。
上海市第二中级人民法院认为，原判决违反法定程序，裁定撤销上海市嘉定区人民法院一审民事判决，发回该院重审。
上海市嘉定区人民法院重新审理后认为，该院在查封讼争房屋后，徐惠民、叶利培作为案外人，以讼争房屋属其所有为由提出执行异议申请，本院经审查后作出了对讼争房屋解除查封的执行裁定。新佳公司公司根据本院解除查封的执行裁定并未取得申请执行人执行异议之诉的诉权，其提起执行异议之诉，不符合有关法律规定。
2012年5月16日，上海市嘉定区人民法院裁定：驳回原告起诉。
双方当事人均未上诉，该裁定已生效。
评析
根据2007年修改后的民事诉讼法第二百零四条规定，执行过程中，案外人对执行标的提出书面异议的，人民法院应当自收到书面异议之日起15日内审查，理由成立的，裁定中止对该标的的执行；理由不成立的，裁定驳回。案外人、当事人对裁定不服，认为原判决、裁定错误的，依照审判监督程序办理；与原判决、裁定无关的，可以自裁定送达之日起15日内向人民法院提起诉讼——该规定即通常所说的执行异议之诉。理论上，执行异议之诉又可以分为禁止执行之诉和许可执行之诉，前者适用于案外人对人民法院执行裁定不服的情形；后者适用于申请执行人、被执行人对人民法院执行裁定不服的情形。本案属于申请执行人提起的许可执行之诉。
司法实践中，对许可执行之诉应当加强程序审查，重点审查起诉是否符合三个必备程序要件，只有申请人提起许可执行之诉必须符合法律规定程序要件的前提下，才有必要依照普通民事程序进行实体审查：
第一，许可执行之诉只能在“执行过程中”提出。所谓执行过程中，是指人民法院对标的物采取的强制执行措施已经开始且尚未解除，执行标的物处于强制执行状态。按照最高人民法院《关于人民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定》，执行措施已经开始，是指人民法院已经对涉案标的采取了查封、扣押或冻结等强制执行措施，或查封、扣押、冻结协助执行通知书已经送达协助执行义务人。执行措施尚未解除，是指法院已经采取的查封、扣押、冻结等执行措施有效期尚未届满、或未被解除。如果涉案标的执行并未有任何强制执行措施或强制执行措施有效期已经届满，或已经被人民法院依法解除，则申请执行人无权提出许可执行之诉。本案中，徐惠民、叶利培对涉案房屋执行措施提出异议后，上海市嘉定区人民法院已于2010年1月15日裁定立即解除对讼争房屋的查封，至此，诉争房屋之上已无任何强制执行措施，提起许可执行之诉的前提条件，即“执行过程中”已经无法满足。
第二，许可执行之诉只能在法院作出“中止执行”裁定后提出。根据民事诉讼法的规定，执行过程中，案外人对执行标的提出书面异议的，人民法院审查后认为理由成立，而裁定中止对标的执行的，申请执行人可以向人民法院提起许可执行之诉。案外人提出异议后，如果人民法院并未作出中止执行的裁定，而是作出了解除执行措施的裁定或者驳回案外人异议的裁定，申请执行人对该裁定不服的，应当通过其他途径寻求救济，而不能直接提起许可执行之诉。本案中，上海市嘉定区人民法院在执行过程中，从未作出过“中止执行”的裁定，因此新佳公司无权提出许可执行之诉。
第三，许可执行之诉只能在裁定送达之日起15日内提出。根据最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉执行程序若干问题的解释》第二十三条的规定，申请执行人对中止执行裁定不服的，应当在收到裁定15日之内向法院提起执行异议之诉，逾期未提起的，人民法院应裁定解除已经采取的强制执行措施，使执行标的物恢复到无执行负担的状态。该15天期限之规定在民事诉讼法中的性质是应当是除斥期间，而非诉讼时效，因此不适用民事诉讼法关于诉讼时效中断、中止、延长的有关规定。对于超过15天之后，向执行法院提起执行许可之诉的，人民法院应裁定不予受理，已经受理的应当裁定驳回起诉。本案中，新佳公司向上海市嘉定区人民法院提起执行异议之诉的期限，显然已经超过15日的规定，因此不符合提起许可执行之诉的时间条件。
综上，上海市嘉定区人民法院一审作出许可执行的判决显然违反了法定程序，因此，上海市第二中级人民法院将该案发回重审。
本案案号：（2011）嘉民三（民）初字第167号；(2012)沪二中民二(民)终字第395号；（2012）嘉民三（民）重字第3号
案例编写人：上海市第二中级人民法院 荣学磊
——上海二中院判决上海新佳公司诉徐惠民等许可执行之诉
裁判要旨
许可执行之诉必须在执行标的处于强制执行状态的情况下才能提起；当事人无权对人民法院解除强制执行措施的执行裁定提起许可执行之诉；民事诉讼法第二百零四条规定的起诉期间为除斥期间，逾期不得提起许可执行之诉。
案情
2009年9月29日，上海市嘉定区人民法院在执行上海新佳建筑装饰工程有限公司（下称新佳公司）为申请执行人、嵇根祥为被执行人的生效民事判决书期间，经案外人徐惠民确认同意，查封了登记在徐惠民、叶利培名下的房屋。2009年10月16日，徐惠民、叶利培以讼争房屋属其所有为由向上海市嘉定区人民法院提出执行异议，要求解除对其名下房屋的查封。2010年1月15日，上海市嘉定区人民法院经审查后认为，虽然徐惠民承认讼争房屋实际为嵇根祥所有，但房屋共同所有权人叶利培未予以确认，据此，作出了立即解除讼争房屋查封的裁定。收到裁定该裁定后，2010年6月9日，新佳公司以徐惠民、叶利培、嵇根祥为被告向上海市嘉定区人民法院提起普通民事诉讼，要求确认讼争房屋属嵇根祥所有；2011年1月14日，该公司撤回起诉。2011年2月15日，新佳公司以徐惠民、叶利培为被告、以嵇根祥为第三人，向上海市嘉定区人民法院提起执行异议之诉，请求法院依法判决许可对上海市漕宝路1555号10区2号202室房屋的执行。
裁判
上海市嘉定区人民法院一审认为，尽管讼争房屋的产权登记人是徐惠民、叶利培，但讼争房屋实际应属嵇根祥所有，新佳公司以讼争房屋的实际所有人是嵇根祥为由要求许可对讼争房屋执行之诉讼请求，合法有据，据此判决：支持上海新佳建筑装饰工程有限公司要求许可对被告徐惠民、叶利培名下房屋执行的诉讼请求。
徐惠民、叶利培不服，提起上诉。
上海市第二中级人民法院认为，原判决违反法定程序，裁定撤销上海市嘉定区人民法院一审民事判决，发回该院重审。
上海市嘉定区人民法院重新审理后认为，该院在查封讼争房屋后，徐惠民、叶利培作为案外人，以讼争房屋属其所有为由提出执行异议申请，本院经审查后作出了对讼争房屋解除查封的执行裁定。新佳公司公司根据本院解除查封的执行裁定并未取得申请执行人执行异议之诉的诉权，其提起执行异议之诉，不符合有关法律规定。
2012年5月16日，上海市嘉定区人民法院裁定：驳回原告起诉。
双方当事人均未上诉，该裁定已生效。
评析
根据2007年修改后的民事诉讼法第二百零四条规定，执行过程中，案外人对执行标的提出书面异议的，人民法院应当自收到书面异议之日起15日内审查，理由成立的，裁定中止对该标的的执行；理由不成立的，裁定驳回。案外人、当事人对裁定不服，认为原判决、裁定错误的，依照审判监督程序办理；与原判决、裁定无关的，可以自裁定送达之日起15日内向人民法院提起诉讼——该规定即通常所说的执行异议之诉。理论上，执行异议之诉又可以分为禁止执行之诉和许可执行之诉，前者适用于案外人对人民法院执行裁定不服的情形；后者适用于申请执行人、被执行人对人民法院执行裁定不服的情形。本案属于申请执行人提起的许可执行之诉。
司法实践中，对许可执行之诉应当加强程序审查，重点审查起诉是否符合三个必备程序要件，只有申请人提起许可执行之诉必须符合法律规定程序要件的前提下，才有必要依照普通民事程序进行实体审查：
第一，许可执行之诉只能在“执行过程中”提出。所谓执行过程中，是指人民法院对标的物采取的强制执行措施已经开始且尚未解除，执行标的物处于强制执行状态。按照最高人民法院《关于人民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定》，执行措施已经开始，是指人民法院已经对涉案标的采取了查封、扣押或冻结等强制执行措施，或查封、扣押、冻结协助执行通知书已经送达协助执行义务人。执行措施尚未解除，是指法院已经采取的查封、扣押、冻结等执行措施有效期尚未届满、或未被解除。如果涉案标的执行并未有任何强制执行措施或强制执行措施有效期已经届满，或已经被人民法院依法解除，则申请执行人无权提出许可执行之诉。本案中，徐惠民、叶利培对涉案房屋执行措施提出异议后，上海市嘉定区人民法院已于2010年1月15日裁定立即解除对讼争房屋的查封，至此，诉争房屋之上已无任何强制执行措施，提起许可执行之诉的前提条件，即“执行过程中”已经无法满足。
第二，许可执行之诉只能在法院作出“中止执行”裁定后提出。根据民事诉讼法的规定，执行过程中，案外人对执行标的提出书面异议的，人民法院审查后认为理由成立，而裁定中止对标的执行的，申请执行人可以向人民法院提起许可执行之诉。案外人提出异议后，如果人民法院并未作出中止执行的裁定，而是作出了解除执行措施的裁定或者驳回案外人异议的裁定，申请执行人对该裁定不服的，应当通过其他途径寻求救济，而不能直接提起许可执行之诉。本案中，上海市嘉定区人民法院在执行过程中，从未作出过“中止执行”的裁定，因此新佳公司无权提出许可执行之诉。
第三，许可执行之诉只能在裁定送达之日起15日内提出。根据最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉执行程序若干问题的解释》第二十三条的规定，申请执行人对中止执行裁定不服的，应当在收到裁定15日之内向法院提起执行异议之诉，逾期未提起的，人民法院应裁定解除已经采取的强制执行措施，使执行标的物恢复到无执行负担的状态。该15天期限之规定在民事诉讼法中的性质是应当是除斥期间，而非诉讼时效，因此不适用民事诉讼法关于诉讼时效中断、中止、延长的有关规定。对于超过15天之后，向执行法院提起执行许可之诉的，人民法院应裁定不予受理，已经受理的应当裁定驳回起诉。本案中，新佳公司向上海市嘉定区人民法院提起执行异议之诉的期限，显然已经超过15日的规定，因此不符合提起许可执行之诉的时间条件。
综上，上海市嘉定区人民法院一审作出许可执行的判决显然违反了法定程序，因此，上海市第二中级人民法院将该案发回重审。
本案案号：（2011）嘉民三（民）初字第167号；(2012)沪二中民二(民)终字第395号；（2012）嘉民三（民）重字第3号
案例编写人：上海市第二中级人民法院 荣学磊
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对外贸易经济合作部关于修改、印发《关于确认和考核外商投资的产品出口企业和先进技术企业的实施办法》的通知
对外贸易经济合作部关于修改、印发《关于确认和考核外商投资的产品出口企业和先进技术企业的实施办法》的通知
1996年12月3日，对外贸易经济合作部
国务院各部委，各直属机构，各省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸委（厅、局），深圳市外资办，沈阳、长春、南京、广州、成都、西安市外经贸委（厅、局），武汉市外资办：
为贯彻落实《国务院关于鼓励外商投资的规定》，我部分别于1987年和1992年公布了《关于确认和考核外商投资的产品出口企业和先进技术企业的实施办法》和该办法的补充规定，该办法实施以来，对扩大外商投资企业产品出口，引进先进技术，提高产品质量以及规范外商投资的产品出口企业和先进技术企业（以下简称“两类企业”）的确认考核工作都起到了积极作用。但随着利用外资事业的迅速发展，原有的办法已不能完全适应当前形势的需要，为进一步规范“两类企业”的确认考核工作，加强对“两类企业”的管理，我部对该办法作了修订。
现将修订的《关于确认和考核外商投资的产品出口企业和先进技术企业的实施办法》印发给你们，为保证新办法的顺利实施，对新办法颁布前确认的“两类企业”，1996考核年度仍按原办法进行考核，新办法颁布后确认的“两类企业”即按新办法进行考核。自1997年起，“两类企业”考核工作均按新办法进行。
附件：关于确认和考核外商投资的产品出口企业和先进技术企业的实施办法
根据《国务院关于鼓励外商投资的规定》（以下简称《国务院规定》），为确认和考核外商投资的产品出口企业和先进技术企业（以下统称两类企业），制定本实施办法。
第一条 在中国境内依法设立的中外合资经营企业、中外合作经营企业和外资企业（以下统称外商投资企业），凡符合《国务院规定》和本实施办法关于“两类企业”条件的，经确认考核领取证书后，均可享受《国务院规定》中的有关优惠待遇。
第二条 凡同时具备下列条件的外商投资企业可确认为产品出口企业：
一、必须是生产出口产品的企业；
二、年出口额（包括企业自行出口，外贸公司代理出口等方式）达到当年企业全部产品销售额的50％以上；
三、当年实现营业外汇收支平衡有余（当年实现营业外汇收入大于当年营业外汇支出，不包括上年结转余额）。
四、企业当年实现盈利。
第三条 符合第二条规定的产品出口企业，凡当年出口额达到企业全部产品销售额70％以上的，经年度考核合格后，可按《国务院规定》第八条享受优惠待遇。
第四条 凡同时具备下列条件的，可确认为先进技术企业：
一、属于国家鼓励外商投资的生产性项目；
二、采用国际先进和适用的工艺、技术和设备；
三、生产的产品质量、技术性能处于国内领先地位。
第五条 一个企业同时被确认为产品出口企业和先进技术企业的，可择一申请享受相应的优惠待遇。
第六条 “两类企业”的审核确认机关为各省、自治区、直辖市、计划单列市、经济特区的对外经济贸易部门（以下简称审核确认机关）。
对外贸易经济合作部批准设立的限额以上的外商投资企业申请确认为先进技术企业，须向审核确认机关提交国务院行业主管部门认可的技术鉴定部门的鉴定意见。
第七条 符合本规定第二条条件的企业，在其投产一年后，可向审核确认机关提交下列文件，申请确认为产品出口企业。
一、产品出口企业确认申请书（格式见附件一）；
二、企业批准证书、营业执照、合同、章程及其批准文件（副本）；
三、注册会计师出具的关于投资各方注册资本投入的验资报告；
四、企业申请确认前一年的产品出口实绩报表（格式见附件二）；
五、企业申请确认前一年的外汇收支平衡表（格式见附件三）；
六、注册会计师出具的申请确认前一年产品出口及外汇收支平衡情况的审计报告；
七、审核确认机关要求的其它文件。
第八条 被确认为产品出口企业的外商投资企业须在每一个日历年度的前4个月内向审核确认机关申请考核。申请考核须报送下列文件：
一、上一年度的产品出口实绩报表；
二、上一年度的企业外汇收支平衡表；
三、经注册会计师审计的上一年度的财务报表及注册会计师出具的对上一年度的产品出口实绩和外汇收支平衡情况的审计报告；
四、审核确认机关要求的其它文件。
第九条 审核确认机关对产品出口企业的考核，每年进行一次。届时企业不申请考核的，视为考核不合格。
第十条 符合本规定第四条条件的企业，在其投产6个月后，可向审核确认机关提交下列文件，申请确认为先进技术企业。
一、先进技术企业确认申请书（格式见附件一）；
二、项目可行性研究报告及其批准文件；
三、企业批准证书、营业执照、合同、章程及其批准文件（副本）；
四、注册会计师出具的关于投资各方注册资本投入的验资报告；
五、企业技术转让协议（技术转让协议内容应包括：技术转让的详细内容、步骤、技术和产品的标准、达到标准的期限以及零部件、元器件的国产化进度等）及其批准文件；
六、企业生产线验收合格报告；
七、行业主管部门、科学技术管理部门对技术的评估意见；
八、审核确认机关要求的其它文件。
仅是进口机器设备的性能、效率优于国产设备的一般加工项目或主要从事来件组装的项目不能确认为先进技术企业。
如属从事高新技术开发的企业，虽不生产有形产品，也可申请确认为先进技术企业。
第十一条 审核确认机关对先进技术企业的确认考核应会同同级行业主管部门、科学技术管理部门进行，必要时可委托行业主管部门组织专家评估。
第十二条 除审核确认机关认为有必要复核外，先进技术企业可不逐年进行考核。
第十三条 审核确认机关如需对已被确认的先进技术企业进行考核，应在距考核一个月前发出考核通知。企业接通知后，应准备下列文件：
一、技术转让的实施进度报告；
二、企业生产、经营情况报告；
三、审核确认机关要求的其他文件；
考核不合格的企业应于一年后再次申请考核，不申请考核或虽经考核仍不合格的，撤销其先进技术企业称号。
第十四条 除需要组织专家评估的先进技术企业的确认考核外，审核确认机关收到确认考核申请后，应在45天内完成确认考核工作。
第十五条 “两类企业”确认证书由外经贸部统一印制。确认证书由各审核确认机关编号、颁发。
第十六条 审核确认机关应及时将确认和年度考核合格与不合格的“两类企业”名单通知同级人民政府的财政、税务、海关、银行、外汇、土地管理等部门，并于每年6月30日前将确认和考核上年度“两类企业”的名单报外经贸部备案。
第十七条 外商投资企业自被确认为“两类企业”之日起，享受有关优惠待遇。但考核不合格的企业，应补缴或取消考核年度享受的“两类企业”减免税等优惠待遇。
第十八条 香港、澳门、台湾投资者投资的企业参照本实施办法执行。
第十九条 本实施办法由对外贸易经济合作部解释。
第二十条 本实施办法自1997年1月1日起实行。1987年和1992年颁布的《对外经济贸易部关于确认和考核外商投资的产品出口企业和先进技术企业的实施办法》和该办法的“补充规定”同时废止。
附件一：产品出口企业先进技术企业确认申请书
产品出口企业先进技术企业确认申请书
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| 致： |
| 根据《国务院关于鼓励外商投资的规定》及有关实施办法，我公司特申请确认为产品出口企业（先进技 |
| 术企业），请审查。 |
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| 申请单位（企业印章） |
| 年 月 日 |
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| 行业主管部门审查意见： |
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| （印 章） |
| 年 月 日 |
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| 企业原审批机关审查意见： |
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| （印 章） |
| 年 月 日 |
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企 业 概 况
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| 企业名称 | |
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| 详细地址 | |企业类型| |
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| |中 方： |
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| 投资者 |----------------------------------------------------------------------------------|
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| |外 方 |
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| | | | |中方： | | | |
| 投 资 | |注册| | | |经营| |
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| 总 额 | |资本| | | |期限| |
| | | | |外方： | | | |
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|------------|----------------------------------------------------------------------------------|
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| 经 营 | | 生 产 | |
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| 范 围 | | 规 模 | |
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|------------|----------------------------------------------------------------------------------|
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| | | 企业引进的 | |
| 合同规定 | | 主要工艺设 | |
| 的年出口 | | 备技术及技 | |
| 数量或比 | | 术转让实施 | |
| 例 | | 进度 | |
| | | | |
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|------------|----------------------------------------------------------------------------------|
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| | |
| 申 | |
| 请 | |
| 文 | |
| 件 | |
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附件二：外商投资产品出口企业出口实绩报表
外商投资产品出口企业出口实绩报表
--------------------年度
企业名称： 单位：万元人民币
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| | |企业全部产品 | 企业出口产品 |
| | |--------------|------------------------------------------|
| 产品名称 |计量单位 | | | | |占总销售|合同、章程规定的|
| | |数 量|销量额|数 量|销售额| | |
| | | | | | |额比重 | 出口比例 |
|------------|----------|------|------|------|------|--------|----------------|
| 合 计 | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
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|------------|----------|------|------|------|------|--------|----------------|
| 品 名 | | | | | | | |
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| | | | | | | | |
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填表日期：
说明：
1．本表为确认和考核产品出口企业而设置的报表。由企业填写，于申请确认和考核时报审核确认机
关。
2．企业产品的销售额以人民币的当年出厂价计算，出口产品的销售额也按当年出厂价计算。
3．产品名称中合计栏按全额填写，品名栏可列主要品名。
填表单位：（印章）
附件三：外商投资产品出口企业外汇收支平衡表
外商投资产品出口企业外汇收支平衡表
----------------年度
企业名称： 单位：万美元
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| 收 支 项 目 | 金 额 | 备 注 |
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|一、当年实现营业外汇收入合计 | | |
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| 企业自行出口收汇 | | |
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| 外贸代理出口收汇 | | |
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| 生产经营其它外汇收入 | | |
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|二、当年营业外汇支出合计 | | |
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| 进口生产料、件等用汇 | | |
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| 外方人员工资 | | |
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| 外事经费 | | |
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| 偿还贷款本息 | | |
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| 利润、股息分配 | | |
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| 其它外汇支出 | | |
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|三、当年营业外汇收支差额 | | |
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填表日期：
说明：
1．本表为确认和考核产品出口企业而设置的报表。由企业填写，于申请确认和考核时报审核确认机
关。
2．“出口收汇”按离岸价格计算。
3．“生产经营其它外汇收入”包括对外销售服务收入等，但不包括收购其他企业产品出口收汇和买入
外汇等收入。
4．“营业外汇支出”不包括卖出外汇等支出。
填表单位：（印章）
国家安全生产事故灾难应急预案
国家安全生产事故灾难应急预案
1 总则
1.1 编制目的
规范安全生产事故灾难的应急管理和应急响应程序，及时有效地实施应急救援工作，最大程度地减少人员伤亡、财产损失，维护人民群众的生命安全和社会稳定。
1.2 编制依据
依据《中华人民共和国安全生产法》、《国家突发公共事件总体应急预案》和《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》等法律法规及有关规定，制定本预案。
1.3 适用范围
本预案适用于下列安全生产事故灾难的应对工作：
（1）造成30人以上死亡（含失踪），或危及30人以上生命安全，或者100人以上中毒（重伤），或者需要紧急转移安置10万人以上，或者直接经济损失1亿元以上的特别重大安全生产事故灾难。
（2）超出省（区、市）人民政府应急处置能力，或者跨省级行政区、跨多个领域（行业和部门）的安全生产事故灾难。
（3）需要国务院安全生产委员会（以下简称国务院安委会）处置的安全生产事故灾难。
1.4 工作原则
（1）以人为本，安全第一。把保障人民群众的生命安全和身体健康、最大程度地预防和减少安全生产事故灾难造成的人员伤亡作为首要任务。切实加强应急救援人员的安全防护。充分发挥人的主观能动性，充分发挥专业救援力量的骨干作用和人民群众的基础作用。
（2）统一领导，分级负责。在国务院统一领导和国务院安委会组织协调下，各省（区、市）人民政府和国务院有关部门按照各自职责和权限，负责有关安全生产事故灾难的应急管理和应急处置工作。企业要认真履行安全生产责任主体的职责，建立安全生产应急预案和应急机制。
（3）条块结合，属地为主。安全生产事故灾难现场应急处置的领导和指挥以地方人民政府为主，实行地方各级人民政府行政首长负责制。有关部门应当与地方人民政府密切配合，充分发挥指导和协调作用。
（4）依靠科学，依法规范。采用先进技术，充分发挥专家作用，实行科学民主决策。采用先进的救援装备和技术，增强应急救援能力。依法规范应急救援工作，确保应急预案的科学性、权威性和可操作性。
（5）预防为主，平战结合。贯彻落实“安全第一，预防为主”的方针，坚持事故灾难应急与预防工作相结合。做好预防、预测、预警和预报工作，做好常态下的风险评估、物资储备、队伍建设、完善装备、预案演练等工作。
2 组织体系及相关机构职责
2.1 组织体系
全国安全生产事故灾难应急救援组织体系由国务院安委会、国务院有关部门、地方各级人民政府安全生产事故灾难应急领导机构、综合协调指挥机构、专业协调指挥机构、应急支持保障部门、应急救援队伍和生产经营单位组成。
国家安全生产事故灾难应急领导机构为国务院安委会，综合协调指挥机构为国务院安委会办公室，国家安全生产应急救援指挥中心具体承担安全生产事故灾难应急管理工作，专业协调指挥机构为国务院有关部门管理的专业领域应急救援指挥机构。
地方各级人民政府的安全生产事故灾难应急机构由地方政府确定。
应急救援队伍主要包括消防部队、专业应急救援队伍、生产经营单位的应急救援队伍、社会力量、志愿者队伍及有关国际救援力量等。
国务院安委会各成员单位按照职责履行本部门的安全生产事故灾难应急救援和保障方面的职责，负责制订、管理并实施有关应急预案。
2.2 现场应急救援指挥部及职责
现场应急救援指挥以属地为主，事发地省（区、市）人民政府成立现场应急救援指挥部。现场应急救援指挥部负责指挥所有参与应急救援的队伍和人员，及时向国务院报告事故灾难事态发展及救援情况，同时抄送国务院安委会办公室。
涉及多个领域、跨省级行政区或影响特别重大的事故灾难，根据需要由国务院安委会或者国务院有关部门组织成立现场应急救援指挥部，负责应急救援协调指挥工作。
3 预警预防机制
3.1 事故灾难监控与信息报告
国务院有关部门和省（区、市）人民政府应当加强对重大危险源的监控，对可能引发特别重大事故的险情，或者其他灾害、灾难可能引发安全生产事故灾难的重要信息应及时上报。
特别重大安全生产事故灾难发生后，事故现场有关人员应当立即报告单位负责人，单位负责人接到报告后，应当立即报告当地人民政府和上级主管部门。中央企业在上报当地政府的同时应当上报企业总部。当地人民政府接到报告后应当立即报告上级政府，国务院有关部门、单位、中央企业和事故灾难发生地的省（区、市）人民政府应当在接到报告后2小时内，向国务院报告，同时抄送国务院安委会办公室。
自然灾害、公共卫生和社会安全方面的突发事件可能引发安全生产事故灾难的信息，有关各级、各类应急指挥机构均应及时通报同级安全生产事故灾难应急救援指挥机构，安全生产事故灾难应急救援指挥机构应当及时分析处理，并按照分级管理的程序逐级上报，紧急情况下，可越级上报。
发生安全生产事故灾难的有关部门、单位要及时、主动向国务院安委会办公室、国务院有关部门提供与事故应急救援有关的资料。事故灾难发生地安全监管部门提供事故前监督检查的有关资料，为国务院安委会办公室、国务院有关部门研究制订救援方案提供参考。
3.2 预警行动
各级、各部门安全生产事故灾难应急机构接到可能导致安全生产事故灾难的信息后，按照应急预案及时研究确定应对方案，并通知有关部门、单位采取相应行动预防事故发生。
4 应急响应
4.1 分级响应
Ⅰ级应急响应行动（具体标准见1.3）由国务院安委会办公室或国务院有关部门组织实施。当国务院安委会办公室或国务院有关部门进行Ⅰ级应急响应行动时，事发地各级人民政府应当按照相应的预案全力以赴组织救援，并及时向国务院及国务院安委会办公室、国务院有关部门报告救援工作进展情况。
Ⅱ级及以下应急响应行动的组织实施由省级人民政府决定。地方各级人民政府根据事故灾难或险情的严重程度启动相应的应急预案，超出其应急救援处置能力时，及时报请上一级应急救援指挥机构启动上一级应急预案实施救援。
4.1.1 国务院有关部门的响应
Ⅰ级响应时，国务院有关部门启动并实施本部门相关的应急预案，组织应急救援，并及时向国务院及国务院安委会办公室报告救援工作进展情况。需要其他部门应急力量支援时，及时提出请求。
根据发生的安全生产事故灾难的类别，国务院有关部门按照其职责和预案进行响应。
4.1.2 国务院安委会办公室的响应
（1）及时向国务院报告安全生产事故灾难基本情况、事态发展和救援进展情况。
（2）开通与事故灾难发生地的省级应急救援指挥机构、现场应急救援指挥部、相关专业应急救援指挥机构的通信联系，随时掌握事态发展情况。
（3）根据有关部门和专家的建议，通知相关应急救援指挥机构随时待命，为地方或专业应急救援指挥机构提供技术支持。
（4）派出有关人员和专家赶赴现场参加、指导现场应急救援，必要时协调专业应急力量增援。
（5）对可能或者已经引发自然灾害、公共卫生和社会安全突发事件的，国务院安委会办公室要及时上报国务院，同时负责通报相关领域的应急救援指挥机构。
（6）组织协调特别重大安全生产事故灾难应急救援工作。
（7）协调落实其他有关事项。
4.2 指挥和协调
进入Ⅰ级响应后，国务院有关部门及其专业应急救援指挥机构立即按照预案组织相关应急救援力量，配合地方政府组织实施应急救援。
国务院安委会办公室根据事故灾难的情况开展应急救援协调工作。通知有关部门及其应急机构、救援队伍和事发地毗邻省（区、市）人民政府应急救援指挥机构，相关机构按照各自应急预案提供增援或保障。有关应急队伍在现场应急救援指挥部统一指挥下，密切配合，共同实施抢险救援和紧急处置行动。
现场应急救援指挥部负责现场应急救援的指挥，现场应急救援指挥部成立前，事发单位和先期到达的应急救援队伍必须迅速、有效地实施先期处置，事故灾难发生地人民政府负责协调，全力控制事故灾难发展态势，防止次生、衍生和耦合事故（事件）发生，果断控制或切断事故灾害链。
中央企业发生事故灾难时，其总部应全力调动相关资源，有效开展应急救援工作。
4.3 紧急处置
现场处置主要依靠本行政区域内的应急处置力量。事故灾难发生后，发生事故的单位和当地人民政府按照应急预案迅速采取措施。
根据事态发展变化情况，出现急剧恶化的特殊险情时，现场应急救援指挥部在充分考虑专家和有关方面意见的基础上，依法及时采取紧急处置措施。
4.4 医疗卫生救助
事发地卫生行政主管部门负责组织开展紧急医疗救护和现场卫生处置工作。
卫生部或国务院安委会办公室根据地方人民政府的请求，及时协调有关专业医疗救护机构和专科医院派出有关专家、提供特种药品和特种救治装备进行支援。
事故灾难发生地疾病控制中心根据事故类型，按照专业规程进行现场防疫工作。
4.5 应急人员的安全防护
现场应急救援人员应根据需要携带相应的专业防护装备，采取安全防护措施，严格执行应急救援人员进入和离开事故现场的相关规定。
现场应急救援指挥部根据需要具体协调、调集相应的安全防护装备。
4.6 群众的安全防护
现场应急救援指挥部负责组织群众的安全防护工作，主要工作内容如下：
（1）企业应当与当地政府、社区建立应急互动机制，确定保护群众安全需要采取的防护措施。
（2）决定应急状态下群众疏散、转移和安置的方式、范围、路线、程序。
（3）指定有关部门负责实施疏散、转移。
（4）启用应急避难场所。
（5）开展医疗防疫和疾病控制工作。
（6）负责治安管理。
4.7 社会力量的动员与参与
现场应急救援指挥部组织调动本行政区域社会力量参与应急救援工作。
超出事发地省级人民政府处置能力时，省级人民政府向国务院申请本行政区域外的社会力量支援，国务院办公厅协调有关省级人民政府、国务院有关部门组织社会力量进行支援。
4.8 现场检测与评估
根据需要，现场应急救援指挥部成立事故现场检测、鉴定与评估小组，综合分析和评价检测数据，查找事故原因，评估事故发展趋势，预测事故后果，为制订现场抢救方案和事故调查提供参考。检测与评估报告要及时上报。
4.9 信息发布
国务院安委会办公室会同有关部门具体负责特别重大安全生产事故灾难信息的发布工作。
4.10 应急结束
当遇险人员全部得救，事故现场得以控制，环境符合有关标准，导致次生、衍生事故隐患消除后，经现场应急救援指挥部确认和批准，现场应急处置工作结束，应急救援队伍撤离现场。由事故发生地省级人民政府宣布应急结束。
5 后期处置
5.1 善后处置
省级人民政府会同相关部门（单位）负责组织特别重大安全生产事故灾难的善后处置工作，包括人员安置、补偿，征用物资补偿，灾后重建，污染物收集、清理与处理等事项。尽快消除事故影响，妥善安置和慰问受害及受影响人员，保证社会稳定，尽快恢复正常秩序。
5.2 保险
安全生产事故灾难发生后，保险机构及时开展应急救援人员保险受理和受灾人员保险理赔工作。
5.3 事故灾难调查报告、经验教训总结及改进建议
特别重大安全生产事故灾难由国务院安全生产监督管理部门负责组成调查组进行调查；必要时，国务院直接组成调查组或者授权有关部门组成调查组。
安全生产事故灾难善后处置工作结束后，现场应急救援指挥部分析总结应急救援经验教训，提出改进应急救援工作的建议，完成应急救援总结报告并及时上报。
6 保障措施
6.1 通信与信息保障
建立健全国家安全生产事故灾难应急救援综合信息网络系统和重大安全生产事故灾难信息报告系统；建立完善救援力量和资源信息数据库；规范信息获取、分析、发布、报送格式和程序，保证应急机构之间的信息资源共享，为应急决策提供相关信息支持。
有关部门应急救援指挥机构和省级应急救援指挥机构负责本部门、本地区相关信息收集、分析和处理，定期向国务院安委会办公室报送有关信息，重要信息和变更信息要及时报送，国务院安委会办公室负责收集、分析和处理全国安全生产事故灾难应急救援有关信息。
6.2 应急支援与保障
6.2.1 救援装备保障
各专业应急救援队伍和企业根据实际情况和需要配备必要的应急救援装备。专业应急救援指挥机构应当掌握本专业的特种救援装备情况，各专业队伍按规程配备救援装备。
6.2.2 应急队伍保障
矿山、危险化学品、交通运输等行业或领域的企业应当依法组建和完善救援队伍。各级、各行业安全生产应急救援机构负责检查并掌握相关应急救援力量的建设和准备情况。
6.2.3 交通运输保障
发生特别重大安全生产事故灾难后，国务院安委会办公室或有关部门根据救援需要及时协调民航、交通和铁路等行政主管部门提供交通运输保障。地方人民政府有关部门对事故现场进行道路交通管制，根据需要开设应急救援特别通道，道路受损时应迅速组织抢修，确保救灾物资、器材和人员运送及时到位，满足应急处置工作需要。
6.2.4 医疗卫生保障
县级以上各级人民政府应当加强急救医疗服务网络的建设，配备相应的医疗救治药物、技术、设备和人员，提高医疗卫生机构应对安全生产事故灾难的救治能力。
6.2.5 物资保障
国务院有关部门和县级以上人民政府及其有关部门、企业，应当建立应急救援设施、设备、救治药品和医疗器械等储备制度，储备必要的应急物资和装备。
各专业应急救援机构根据实际情况，负责监督应急物资的储备情况、掌握应急物资的生产加工能力储备情况。
6.2.6 资金保障
生产经营单位应当做好事故应急救援必要的资金准备。安全生产事故灾难应急救援资金首先由事故责任单位承担，事故责任单位暂时无力承担的，由当地政府协调解决。国家处置安全生产事故灾难所需工作经费按照《财政应急保障预案》的规定解决。
6.2.7 社会动员保障
地方各级人民政府根据需要动员和组织社会力量参与安全生产事故灾难的应急救援。国务院安委会办公室协调调用事发地以外的有关社会应急力量参与增援时，地方人民政府要为其提供各种必要保障。
6.2.8 应急避难场所保障
直辖市、省会城市和大城市人民政府负责提供特别重大事故灾难发生时人员避难需要的场所。
6.3 技术储备与保障
国务院安委会办公室成立安全生产事故灾难应急救援专家组，为应急救援提供技术支持和保障。要充分利用安全生产技术支撑体系的专家和机构，研究安全生产应急救援重大问题，开发应急技术和装备。
6.4 宣传、培训和演习
6.4.1 公众信息交流
国务院安委会办公室和有关部门组织应急法律法规和事故预防、避险、避灾、自救、互救常识的宣传工作，各种媒体提供相关支持。
地方各级人民政府结合本地实际，负责本地相关宣传、教育工作，提高全民的危机意识。
企业与所在地政府、社区建立互动机制，向周边群众宣传相关应急知识。
6.4.2 培训
有关部门组织各级应急管理机构以及专业救援队伍的相关人员进行上岗前培训和业务培训。
有关部门、单位可根据自身实际情况，做好兼职应急救援队伍的培训，积极组织社会志愿者的培训，提高公众自救、互救能力。
地方各级人民政府将突发公共事件应急管理内容列入行政干部培训的课程。
6.4.3 演习
各专业应急机构每年至少组织一次安全生产事故灾难应急救援演习。国务院安委会办公室每两年至少组织一次联合演习。各企事业单位应当根据自身特点，定期组织本单位的应急救援演习。演习结束后应及时进行总结。
6.5 监督检查
国务院安委会办公室对安全生产事故灾难应急预案实施的全过程进行监督检查。
7 附则
7.1 预案管理与更新
随着应急救援相关法律法规的制定、修改和完善，部门职责或应急资源发生变化，以及实施过程中发现存在问题或出现新的情况，应及时修订完善本预案。
本预案有关数量的表述中，“以上”含本数，“以下”不含本数。
7.2 奖励与责任追究
7.2.1 奖励
在安全生产事故灾难应急救援工作中有下列表现之一的单位和个人，应依据有关规定给予奖励：
（1）出色完成应急处置任务，成绩显著的。
（2）防止或抢救事故灾难有功，使国家、集体和人民群众的财产免受损失或者减少损失的。
（3）对应急救援工作提出重大建议，实施效果显著的。
（4）有其他特殊贡献的。
7.2.2 责任追究
在安全生产事故灾难应急救援工作中有下列行为之一的，按照法律、法规及有关规定，对有关责任人员视情节和危害后果，由其所在单位或者上级机关给予行政处分；其中，对国家公务员和国家行政机关任命的其他人员，分别由任免机关或者监察机关给予行政处分；属于违反治安管理行为的，由公安机关依照有关法律法规的规定予以处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任：
（1）不按照规定制订事故应急预案，拒绝履行应急准备义务的。
（2）不按照规定报告、通报事故灾难真实情况的。
（3）拒不执行安全生产事故灾难应急预案，不服从命令和指挥，或者在应急响应时临阵脱逃的。
（4）盗窃、挪用、贪污应急工作资金或者物资的。
（5）阻碍应急工作人员依法执行任务或者进行破坏活动的。
（6）散布谣言，扰乱社会秩序的。
（7）有其他危害应急工作行为的。
7.3 国际沟通与协作
国务院安委会办公室和有关部门积极建立与国际应急机构的联系，组织参加国际救援活动，开展国际间的交流与合作。
7.4 预案实施时间
本预案自印发之日起施行。
新华社北京1月22日电
